基金销售存在违规行为 渤海银行被责令改正
2023-04-26 10:22:22
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作者：汤立斌
作者：汤立斌
天津证监局日前披露了关于对渤海银行股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，渤海银行基金销售业务存在多项违规行为，包括：基金销售业务部门负责人、部分分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格，合规风控人员未对基金新销售产品进行合规审查并出具合规审查意见，以及未将基金销售保有规模、投资人长期收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。
天津证监局表示，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》中的多项条款。根据相关规定，决定对渤海银行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。渤海银行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并在收到决定书之日起30日内书面向天津证监局报告整改情况。
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