民生银行等2家银行被启动自律调查，年内已有十家银行被处分

2023-05-10 17:11:39 来源：南方都市报

　　又有银行被中国银行间市场交易商协会（简称“交易商协会”）启动自律调查。

　　5月9日，交易商协会在官网发布公告称，依据《银行间债券市场自律处分规则》，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行（600016）股份有限公司承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　中国进出口银行、民生银行被启动自律调查

　　就在此前一日，交易商协会刚披露了多则“自律处分信息”，剑指债券代持交易等违规行为。其中，大连银行被予以严重警告的处分，郑州银行（002936）、江西银行、青岛银行（002948）、粤财信托以及某基金相关从业人员刁剑飞也被点名，分别被予以通报批评、诫勉谈话、警告的处分。

　　据南都·湾财社记者统计，今年以来，已有7家金融机构被交易商协会启动自律调查，其中包括5家银行机构、1家券商和1家资管。

　　4月4日，因工商银行（601398）主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，交易商协会对其开展自律调查；3月31日，交易商协会公告称，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行违规收取发行人大额财务资助，已对其开展自律调查。

　　值得一提的是，年内遭到交易商协会自律处分的银行机构已达到10家。除前述的大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行外，兴业银行（601166）、江苏银行（600919）、广州农商行、交通银行（601328）、平安银行（000001）、招商银行（600036）也在今年1月被予以警告、责令改正或通报批评、责令改正的处分，涉及低价包销多期债务融资工具、未按照发行文件约定开展余额包销等多项违规行为。

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