一、公司首次公开发行股票及有限售条件流通股情况

    根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]1372 号”文核准，河南明泰铝业（601677）股份有限公司（以下简称“公司”或者“本公司”）在上海证券交易所向社会首次 公开发行人民币普通股（A 股）60,000,000 股，其中网上发行的 48,000,000 股已 于 2011 年 9 月 19 日在上海证券交易所挂牌上市交易，网下发行的 12,000,000 股 已于 2011 年 12 月 20 日上市流通。发行价格为 20.00 元，公司首次公开发行 A 股前总股本 341,000,000 股，发行后总股本为 401,000,000 股。截止本公告发布之日，公司总股本为 401,000,000 股，公司有限售条件股份数量为 341,000,000 股， 占公司总股本的 85.04%。

    二、公司股东履行股份限售承诺情况

    根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺如下：

    1、公司主要股东马廷义、马廷耀、雷敬国、王占标、化新民、马跃平、李可伟及其近亲属雷占国、李瑞娟、化淑巧、乔存、乔振卿、马雪香、王新现、王 亚先、李应卫分别出具承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者 委托他人管理本承诺人发行前所持公司股份，也不由公司回购本承诺人发行前所 持公司股份。

    2、公司 2009 年 12 月增资的股东张卫冬、上海恒锐创业投资有限公司、郑州百瑞创新资本创业投资有限公司、江苏艾利克斯投资有限公司、钱明康、李 幸义、李聪玲、李太文、梁钟、孙会彭、刘杰、方治峰、邵继鹏、王军伟、朱志 扬、王学武、李建宗、王富国、孙现有、刘全保、杨朝鹏、陈伟、赵超凡、阎行 军、雷鹏、孙军训、张延兵、李保义、王利姣、邵二报、石五通、马育宾、肖红军、刘党培、王万宏、李浩杰、胡永帅、柴明科分别出具承诺：自公司 2009 年 12 月 29 日工商变更之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人 发行前所持公司股份，也不由公司回购本承诺人发行前所持公司股份；自公司股 票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人发行前所持公司股份，也不由公司回购本承诺人发行前所持公司股份。

    3、本公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人发行前所持公司股份，也不由公司回购本承诺人发行前所 持公司股份。

    4、作为本公司股东的董事、监事和高级管理人员还承诺：前述承诺期满后，在公司任职期间，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五， 且离职后半年内不转让所持有的公司股份。

    截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。

    三、本次有限售条件流通股的上市流通安排

    根据上述承诺，公司本次有 20,800,000 股有限售条件流通股份将于 2012 年 9 月 19 日解除限售，具体情况如下：

    1、本次限售股份上市流通日为 2012 年 9 月 19 日。

    2、公司首次公开发行前的股份本次解除限售的股份数量为 20,800,000 股， 占公司股本总额的 5.19%。

    3、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
 

    四、本次有限售条件流通股上市后股份变动情况

    本次有限售条件流通股 20,800,000 股 A 股股票上市流通后，本公司的股本结构变动如下：
 

    五、备查文件 

    1、上市申请书； 

    2、有关股东作出的限售承诺及其履行情况的说明。
 

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