又有中资券商在港下属公司被罚！

　　7月13日，香港证监会官网消息显示，香港证监会谴责某证券资产管理(香港)有限公司，并处以罚款340万港元。

　　香港证监会称，某证券资产在分隔客户款项及向客户提供户口结单方面，违反监管规定及犯有内部监控缺失。察觉自己未充分分隔客户款项后，某证券资产没有立即通知香港证监会。

　　今年以来，香港证监会已多次对当地存在违规行为的券商“出手”，进行谴责及罚款，太平证券、中安证券等均在处罚名单之列。

　　某证券资产被谴责

　　犯有内控缺失

　　7月13日，香港证券及期货事务监察委员会谴责某证券资产管理(香港)有限公司(某证券资产)并处以罚款340万港元，原因是该公司在分隔客户款项及向客户提供户口结单方面，违反监管规定及犯有内部监控缺失。

　　具体而言，香港证监会发现，在2015年5月至2017年8月期间，某证券资产主要涉及三项问题：

　　多次没有充分分隔客户款项，涉及款额介乎300港元至105万港元，

　　三次没有在订明时限内分隔其收取的客户款项，涉及款额介乎65.15万港元至850万港元；

　　在察觉自己未有充分分隔客户款项后，没有立即通知香港证监会。

　　根据香港证监会公布的纪律行动声明，某证券资产曾八次提取在独立客户账户内持有的客户款项，以履行五名客户的交收义务。当时在独立客户账户中每名客户的账户结余均为负数或不足以支付交收款额，以致在独立客户账户中属于其他客户的款项被用于履行该五名客户的交收义务。

　　另外，某证券资产按照两名客户的提取要求，将若干基金赎回款项从其独立客户账户汇入该两名客户的银行账户。两次汇款最初均失败，合共招致920港元的银行手续费。某证券资产在重复汇款程序时，将最初款额而非已扣除款额全数汇给该两名客户，以致在上述独立客户账户中属于其他客户的920港元汇给了该两名客户，违反了《客户款项规则》。

　　香港证监会的调查亦发现，该五名客户的其中一人曾认购一只由某证券资产担任投资顾问的基金。在2017年1月、5月及6月，该基金曾三次透过其投资经理CJAMCL向客户退回介乎65.15万港元至850万港元的业绩表现费。

　　然而，回佣首先在CJAMCL的账户中保留了约22至81日，然后才转账至某证券资产的公司账户。某证券资产其后延迟了15至32日才将回佣从其公司账户转账至独立客户账户。某证券资产没有在收取客户款项后的一个营业日内，将其收取的客户款项存入独立客户账户，违反了《客户款项规则》的规定。

　　据某证券资产称，其在2017年察觉自己未有遵守《客户款项规则》。然而，某证券资产在2018年4月6日才主动向香港证监会汇报，违反了《客户款项规则》《操守准则》。

　　发出户口结单不准确

　　公司称：职员疏忽

　　香港证监会调查亦发现，某证券资产在2016年12月至2017年2月期间向三名客户发出不准确的户口结单。

　　对此某证券资产解释指，户口结单经人手编制，错误乃由于其职员的疏忽或无心之失所致。

　　具体而言：在一名客户2017年2月的户口结单中，于2017年2月28日卖出但截至报告期末尚未交收的股票被误报为报告期末持有的证券；两名客户的投资组合中的现金百分比在其户口结单中被误报为0%，但当时的现金结余为正数。

　　香港证监会认为，上述两项行为违反了《成交单据规则》及《操守准则》的规定。

　　此外，相关证据显示，某证券资产曾19次没有在订明时限内向四名客户提供户口结单，违反了《成交单据规则》的规定。

　　对某证券资产的纪律处分，香港证监会表示，已考虑到所有相关情况，包括某证券资产承担法律责任，且过往并无遭受纪律处分的纪录。

　　香港证监会严查券商违规

　　随着近年来市场行情的低迷，香港券商收入持续下滑，经营压力凸显。根据香港证券业协会发布的2023年资本市场问卷调查，2022年香港有72%券商录得亏损，其中21%严重亏损。

　　与此同时，香港证监会年内也多次对券商“出手”，进行谴责及罚款。

　　6月19日，香港证监会公布消息显示，其对太平证券(香港)有限公司(太平证券)作出谴责，并处以罚款130万港元。原因是太平证券于2016年1月1日至2018年11月30日期间，在雇员交易方面犯有内部监控缺失。

　　5月18日，中安证券有限公司遭香港证监会谴责及罚款600万港元，原因是在2019年11月25日至12月6日期间担任一项股份配售代理时犯有缺失。

　　4月25日，香港证监会向十家证券行发出限制通知书，禁止它们处理或处置31个交易账户内的某些资产。这些资产与一宗在2021年11月至2022年6月期间涉及一家在香港联合交易所有限公司上市的公司的股份的疑似社交媒体“唱高散货”骗局有关。

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