监管通报2022年研报业务“双随机”现场检查,三大典型问题曝光
据券中社,记者从券商人士处获悉,监管部门近日向券商发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报。监管表示,此次现场检查专项工作覆盖45家券商和300篇研报。从检查情况看,研报业务合规水平和专业能力总体较好,但也存在三大典型问题,一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整;二是部分公司内控制度执行有效性不足;三是具体研报制作审慎性不足,个别员工私自发表证券分析意见。监管表示,后续将对相关违规机构和从业人员从严问责。据《通报》,监管部门将按照“零容忍”监管方针,持续强化研报业务监管执法,推动行业规范健康发展。各证券公司和相关从业人员应当结合此次专项检查发现的问题,对照检视、认真整改,不断提升业务质量和合规水平。
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