券商最新一期“白名单”出炉，31家入选，整体呈现5进4出
2023-06-21 21:37:11
来源：
新京报
贝壳财经讯（记者胡萌）6月21日，证监会近日公布了最新一期证券公司“白名单”，共31家公司，相比上年同期增加了一家。贝壳财经记者统计，此次“白名单”中，东方证券（600958）、东方财富（300059）、国联证券（601456）、财通证券（601108）和西部证券（002673）5家公司上榜，同时平安证券、招商证券（600999）、国开证券、东北证券（000686）4家被调出。
据了解，2021年5月，为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，证监会公布首批证券公司“白名单”。
按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。
具体来说：一是能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。
二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。
三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。
四是未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。
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