今天是“5·15全国投资者保护宣传日”，主题为“心系投资者 携手共行动”，主旨是向投资者进一步普及全面注册制改革的相关知识。

　　在前几期投资者保护小课堂上，我们对全面注册制实施的基本情况和总体安排进行了介绍。本期投资者小课堂，我们主要针对深交所实施全面注册制涉及的主要制度规则体系进行介绍，帮助投资者更好理解全面实行注册制的主要内容。

　　一、

　　交易所审核

　　保荐机构将发行上市申请材料提交给深交所审核，深交所主要制度规则包括：

　　1、首发新股：深交所股票发行上市审核规则；

　　2、再融资：深交所上市公司证券发行上市审核规则；

　　3、重大资产重组：深交所上市公司重大资产重组审核规则；

　　4、其他：

　　深交所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法；

　　深交所行业咨询专家库工作规则；

　　深交所股票发行上市审核业务指引第1号-申请文件受理；

　　深交所股票发行上市审核业务指引第2号-上市保荐书内容与格式；

　　深交所股票发行上市审核业务指引第3号-创新试点红筹企业财务报告信息披露；

　　深交所股票发行上市审核业务指引第4号-保荐业务现场督导。

　　二、

　　证监会注册

　　材料经深交所审核通过的，需向证监会报送相关同意发行上市的审核意见及申请文件资料，主要制度规则包括：

　　1、首发新股：首次公开发行股票注册管理办法；

　　2、再融资：上市公司证券发行注册管理办法；

　　3、重大资产重组：上市公司重大资产重组管理办法；

　　4、优先股发行：优先股试点管理办法；

　　5、存托凭证发行：存托凭证发行与交易管理办法（试行）。

　　三、

　　发行上市

　　取得证监会正式的注册批复后，发行人和主承销商制定发行方案，主承销商向交易所报送发行申请文件，在深交所上市，主要制度规则包括：

　　1、证券发行与承销管理办法；

　　2、深交所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则；

　　3、深交所上市公司证券发行与承销业务实施细则；

　　4、深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则；

　　5、深交所股票发行规范委员会工作细则；

　　6、深交所发行与承销业务指引第1号-股票上市公告书内容与格式；

　　7、深交所发行与承销业务指引第2号-存托凭证上市公告书内容与格式。

　　四、

　　证券交易

　　依法发行证券后，证券持有人按照交易规则，将其持有的证券转让给他人，主要制度规则包括：

　　1、深交所交易规则；

　　2、深交所融资融券交易实施细则；

　　3、深交所转融通证券出借交易实施办法；

　　4、深交所主板股票异常交易实时监控细则；

　　5、关于注册制下股票和存托凭证暂不作为股票质押回购及约定购回交易标的证券的通知；

　　6、关于股票及存托凭证证券简称和标识的通知；

　　7、关于发布《主板投资风险揭示书必备条款》及相关事项的通知。

　　五、

　　持续监管

　　深交所对相关主体上市后的行为持续进行监管管理，主要制度规则包括：

　　1、深交所股票上市规则；

　　2、深交所创业板股票上市规则；

　　3、深交所优先股试点业务实施细则；

　　4、深交所上市公司自律监管指引第8号-重大资产重组。

关注同花顺财经（ths518），获取更多机会