原经纪人未注册为投顾，而通过社交媒体荐股，第一创业（002797）长沙分公司被湖南证监局责令改正。

　　7月17日，湖南证监局发布一则行政监管措施。湖南证监局表示，赖世荣在第一创业证券股份有限公司长沙分公司从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。

　　从投资者在网络发帖的情况来看，赖世荣应是微博财经大V“周周一言”。记者通过评论及私聊方式，暂未取得“周周一言”的回应。天眼查显示，赖世荣旗下还有多家金融科技、文化传媒类公司，如周周一言（深圳）科技有限公司、湖南周涵文化传媒有限公司。

　　业内人士认为，非法荐股踩到了司法红线，在灰色地带游走的“伪投资顾问”需要投资者擦亮眼睛。许多无相关执业资质的投资顾问在微博、抖音等社交平台做得风生水起，针对这些“无证上岗”的大V，互联网平台、证券经营机构展业应全方位加强合规管理。

　　“投顾”无证荐股被罚

　　湖南证监局表示，赖世荣在第一创业证券长沙分公司从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，存在通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。

　　基于此，湖南证监局决定对赖世荣采取认定为不适当人选的行政监管措施，在认定为不适当人选决定之日起五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。

　　除了当事人被认定为不适当人选5年外，第一创业证券长沙分公司也被采取责令改正的行政监督管理措施。

　　对于赖世荣的相关行为，湖南证监局认为，这反映出第一创业证券长沙分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。

　　基于此，湖南证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。

　　赖世荣实为财经大V

　　据此前证券从业注册信息显示，赖世荣早期曾在多家大型券商从事“一般证券业务”，他自2012年起登记为“证券经纪人”。2017年加入第一创业证券长沙分公司，目前中证协已无法查询其信息。

　　某投资者对记者表示，赖世荣通过微博“周周一言”直播荐股，导致许多投资者被“割韭菜”，他已多次向监管举报，湖南证监局已经答复。此外，还有其他投资者也报警，并已被立案。

　　记者通过评论及私聊方式，暂未取得“周周一言”的回应。

　　天眼查信息显示，赖世荣名下拥有文化传媒公司、科技公司等，名称中包含“周涵”、“周周一言”等字段。而据多名投资者反映，赖世荣主要参与运营账号名为“周周一言”，在账号运营、直播等过程中均自称为“周涵”。“周周一言”粉丝数超过35万，今天还在持续发微博。

　　微博显示，“周周一言”账号微博内容包含对A股市场、各上市公司发展及股价走势看法，每篇微博均有多个粉丝转发回复。

　　多起违规荐股被罚

　　“非法荐股”现象在各社交及投资互动平台上屡禁不止。记者注意到，一段时间以来，已经有多起证券行业的违规直播被处罚。

　　今年3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会表示，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。证监会予以全部没收，并处以2000万元罚款。

　　今年2月10日，黑龙江证监局披露关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司采取警示函措施的决定。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　业内人士认为，非法荐股踩到了司法红线，在灰色地带游走的“伪投资顾问”需要投资者擦亮眼睛。许多无相关执业资质的投资顾问在微博、抖音等社交平台做得风生水起，针对这些“无证上岗”的大V，互联网平台需加强合规管理。

　　卢义杰表示，互联网平台的责任不可或缺。《网络安全法》规定网络运营者为用户提供信息发布、即时通讯等服务，应当要求用户提供真实身份信息，否则，可能视情况被处以罚款直至吊销执照等行政处罚。投资者也要注重风险防范，增强对不实信息的甄别能力，理性投资。

　　此外，还有业内人士向记者表示，证券经纪从业人员合规执业一直是监管和机构合规管理工作中关注的重点，证券经营机构展业过程中应全方位加强合规管理，建设高素质证券人才队伍。

　　审读：朱建华 监制：浦泓毅 签发：潘林青

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